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清朝兴起史-第9部分
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面对天朝明国议论发兵捣巢分裂女真的紧迫形势，努尔哈赤如果不制定正确政策，巩固女真的统一，则所辖各部又将涣散，实力大损，定将被明兵诛剿，家破人亡，重蹈远祖董山、外祖王杲覆辙。正是在这样的条件下，努尔哈赤利用旧的牛录制，改进发展，创立了八旗制度。
二、 由牛录到八旗
八旗制度渊源于女真人长期流行的牛录制。牛录是满文niru的音译，意为射兽用的“大披箭”。很久以来，女真人“凡遇行师出猎，不论人之多寡，照依族寨而行。……（女真）出猎开围之际，各出箭一枝，十人中立一总领，属九人而行，各照方向，不许错乱，此总领呼为牛录（华言大箭）厄真（厄真华言主也）。”这是以族寨为基础凑编而成的临时性的武装组织，围猎用兵，则自由组合，兵猎完毕便解散。所谓的牛录额真，不是汗贝勒封授的统治士卒的专职官将，而是由参加兵猎的诸申推举的临时指挥者。这种各依族寨、自由凑编的临时性武装组织，既是当时女真部落分裂涣散条件下的产物，又反过来延续、助长了女真的分裂。这种情况，不仅影响了女真统一大业的进行，而且在客观上为明朝政府对待女真的根本政策——分而治之，提供了有利条件。
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第二节 八旗制度（2）
因此，对于本族这种传统的组织形式，既要利用其为大众喜闻乐见易于接受的优点，不能一概否定；又不能不加改革地完全照搬，不然，即使暂时能施用武力强制将许多小部落混在一起，也很难稳定，很难长期统一，更不能使这些各有特色的部落融合成为一个牢固的共同体。努尔哈赤在统一女真各部的长期过程中，认识到这个问题的严重性，对这一古老的传统形式，不断予以改组、发展和完善，最后建立了八旗制度。
现将万历四十三年（1615）以前努尔哈赤编立的部分牛录列表如下：姓名 旗别 地名 简况 出处索尔果 镶黄 苏完 率五百户来归，编五牛录，使其子侄分统之。 《八旗通志》卷十一。三潭 正白 苏完 领三百户来投，编牛录，令其子布赖统之。 《八旗满洲氏族通谱》卷一，以下简称《通谱》。扎鼐 正白 苏完 来归，设牛录，使统之。 《通谱》卷一。赫东额 正白 马佳 同弟尼玛禅率五十户来归，授尼玛禅为备御。 《通谱》卷七。何和里 正红 栋鄂 “率部下来归”，编牛录，使统之。 《通谱》卷八。鲁可苏 正白 栋鄂 领四百人来归，编牛录，令其子石汉统之。 《八旗都统衙门档》。兑齐巴颜 镶红 栋鄂 “率领部属来归”，编三牛录，令其子噶尔呼机、侄阿兰珠、郎格统之。 《通谱》卷八。罗屯 正红 安褚
拉库 “率八百户来归”，编二牛录，令其子艾唐阿、侄安充阿统之。 《通谱》卷十一。乌尔古岱 镶黄 哈达 “率部属来归”，将其属下人分隶八旗，所余之人编牛录，令其孙克什纳统之。 《通谱》卷二十三。苏巴海 镶白 哈达 率二百人来归，编牛录，令其子莽果统之。 《通谱》卷二十三。约兰 正红 哈达 来归后，其子懋巴里授参将，设牛录，使统之。 《通谱》卷二十三。夏瑚 正黄 哈达 率十八户来归，编牛录，令其子雅琥统之。 《通谱》卷二十三。续表
姓名 旗别 地名 简况 出处常舒 镶白 沾河 来归后，编牛录，使统之。又编半个牛录，令其子布汉图统之。 《通谱》卷三十二。阿球巴图鲁 正蓝 沙晋
穆尔吉 “率族众及八十人来归”，编牛录，使统之。 《通谱》卷四。明安图巴颜 镶红 绥芬 率亲族及女真“一千余众来归”，编二牛录，令其子哈哈纳、绰和诺统之。 《通谱》卷二十一。阿尔都山 镶白 额宜湖 招抚萨齐库城女真三百余，编年录，令其子哈宁阿统之。 《通谱》卷二十五。乌珠阿穆巴 镶红 蜚优 来归后，编牛录，使统之。 《通谱》卷二十五。策穆特赫 正白 蜚优 率五百户来归，编牛录，使统之。 《通谱》卷二十五。孟古慎郭和 镶白 纳殷 率子弟及“同里壮丁”五百名来投，授以牛录额真。 《通谱》卷二十六。康古里 正白 那木
都鲁 与弟喀克笃里率壮丁二百名来投，编二牛录，令其弟兄二人分辖。 《八旗都统衙门档》。叶克书 正红 长白山 率尼马察村三百余人来归，编牛录，使统之。 《八旗都统衙门档》。琥球 镶红 尼马察 率三百户来投，编牛录，使统之。 《八旗都统衙门档》。图尔坤黄占 镶白 费雅
郎阿 率一百余户来投，设牛录，使统之。 《通谱》卷四十。僧额 镶黄 宁古塔 率兄弟及同村三百人来归，编二牛录，令僧额及其子塞纽克统之。 《通谱》卷四十一。雅穆什达 正黄 绥芬 率一百五十人来，以其孙任牛录额真。 《通谱》卷四十一。南济兰 镶黄 乌拉 率二十五人来，编牛录，使统之。 《通谱》卷四十四。根据简表和有关文献，我们可以看出五个问题：
第一，多数牛录系以某部、某地“来归”之人编立而成，即以率众来投的酋长或其子侄为牛录额真，“使统之”。这是因为，酋长带众来归，壮大了实力，为后金的建立立下了功劳，有功就应酬报，既可笼络其心，又能扩大影响，争取更多的人归顺，故令为牛录额真，辖治旧有人员，不剥夺其昔时权利，不改变其与族属之间的原有关系。这样安排，有利于牢固地建立起对来归人员的统治。当时，女真人多系聚族而居，世守其地，血缘关系很深，亲族观念甚浓，酋长、族长威望很高，如果一下子换掉旧酋长，另委外族外寨之人为新官，原酋长固然不满，来归的女真亦必不服，很难顺从新主，易起叛逃之念。现以原主为长，继续辖束旧日族属和“同里之人”，他们就比较容易接受新汗努尔哈赤的统治，就能比较顺利地建立起新汗与来归女真之间的牢固的隶属关系。
第二，将分散的诸申凑编牛录，赐予有功有才之臣辖领。在统一女真的过程中，不少诸申分散地前来“归顺”，也有一些人临阵投降，努尔哈赤把这些人丁编立牛录，给予功臣和能干之人管辖。
第三，牛录已经成为固定的社会基层组织。努尔哈赤编立的牛录，虽然渊源于女真古老的牛录制，但其内容和性质，却已发生了很大的变化。旧牛录，是临时的武装组织，兵猎完毕即行消失。现在的牛录，是努尔哈赤编立的，不完全依照族寨旧俗，它长期存在，由一个单一的武装组织演变为包括军、政、财、刑各方面职能的社会组织。万历二十四年入使建州的朝鲜南部主簿申忠一写道：努尔哈赤“于各处部落，例置屯田，使其酋长，掌治耕耘”，遇有征战，传令于“各部落酋长……各领其兵，军器军粮使之自备，兵之多寡，则奴酋定数云”。重要地方，设堡驻军戍守，“军则以各堡附近部落调送，十日相递云”。对于私自潜入朝鲜渭原采参的女真，“奴酋乃令其部落刷出，每名或牛一只，或银十八两征收，以赎其私自越江之罪”。申忠一说差役制度是，“役军，则三、四日程内部落，每一户计其男丁之数，分番赴役，每名输十条云。”这里的部落，就是努尔哈赤编的牛录。从佥派诸申屯垦田地，纳木赴役，到征丁披甲为兵戍守城堡，以及清查私往采参的女真，皆以部落（即牛录）为计算单位，令各部落之长——牛录额真负责安排贯彻执行，可见此时的牛录既已成为努尔哈赤辖束的军政机构，又是女真——满族社会的基层组织。
第二节 八旗制度（3）
第四，牛录人丁多少不等，急需划一。上表所列编成牛录的人丁，数目很不一致，有的牛录是一百二十余人，有的一百人，有的五百户编五牛录，有的四百户编一个牛录，有的两百丁一牛录，有的八百户编两个牛录，最少的十八户编一牛录，多的一千余户编两牛录，人丁数量相差悬殊，给统一管辖带来了很多困难。比如，筑造城池的夫役，披甲出征的士卒，是以牛录为单位，各个牛录一样的分派，还是依据人丁的多少按比例佥差？分取俘获的财帛人畜，是各牛录均分，还是计丁领取？辖治四百户、五百户大牛录的牛录额真，与仅仅管理十八户的小牛录额真，待遇有无两样，地位是否相同，是同等领取赐品，还是多少不一？居住的地区，耕种的田地，戍守的城堡，是按牛录分配，还是以人丁为依据？等等，纷繁复杂，给统一事业造成了不少麻烦。
第五，归附日众，牛录激增，迫切需要建立严密的分级管辖制度。努尔哈赤原来只是人丁数十的小部之长，经过三十余年的南征北战，到万历四十三年（1615），已经成为辖地上千里、牛录数百、臣民众多的女真国汗了。这么多的人丁，这么多的牛录，如果全由努尔哈赤一人直接辖治，不建立分级管理制度，是不行的，分处各地的几百个牛录，势将成为一盘散沙，很难形成真正的牢固的统一体。
因此，努尔哈赤在传统的女真牛录制基础上，加以改组、发展、扩大和定型，创立了八旗制度。万历二十九年（1601），旗分黄、白、红、蓝四色，三百丁为一牛录，置牛录额真管辖。虽然实际上各个牛录并不一定都是三百丁，有多有少，但大体上比较划一。万历四十三年（1615），“将此四色镶之为八色，成八固山（八旗）”，正式确立了延续将近三百年的清朝特有的八旗制度。后来皇太极执政时，又新编蒙古八旗、汉军八旗，连前满洲八旗，共二十四旗，总称为八旗。
三、 八旗制度的内容、性质及其影响
《满文老档·太祖》卷四，对万历四十三年八旗制的确立及其基本内容，作了如下的叙述：
聪睿恭敬汗之聚集之众多国人，皆均匀整齐点数，三百丁编一牛录，一牛录设一额真。牛录额真之下，设代子二人、章京四人、村寨拨什库四人。四章京分率三百丁编为达旦，无论作何事，往何处，按四达旦之人当班计，共同劳动，同出同行。若兵丁之甲胄弓箭刀枪鞍辔等物恶劣，则贬降牛录额真，若俱整修良好，军马肥壮，则擢升牛录额真。诸事豫为立法，俾得遵循。
因若取赋谷于部众，将苦累部众，乃令出一牛录之十丁四牛于公，于闲地耕田，多获谷物，充实仓库，委任十六大臣、八巴克什，掌管库谷之登记收支。……选审断国事公正善良之人为八大臣，再选四十审事官，不贪酒，不索金银。每五日召集诸贝勒、大臣于衙门相议，使公正审断事之是非，成为常例。
英明汗又言：……诸贝勒、大臣。尔等与其只顾一身而生，不如对下面众伊尔根教以善言，使其摒弃恶念，众心皆明而善，不为主上所罪，尽执忠良之心，则尔等今生令名大著，后世之回报亦丰，此亦功德矣。吾思，生之者，善理上天委任大国之事，审断公正，平盗贼，止恶逆，贫苦之人尽皆养之。如此，合天意，养贫乏，使国家太平，此则报天之大功，己身之大福也。
《武皇帝实录》卷二载：
太祖削平各处，于是每三百人立一牛录厄真，五牛录为一扎拦厄真，五扎拦立一固山厄真，固山额真左右立美凌厄真。原旗有黄、白、蓝、红四色，将此四色镶之为八色，成八固山。行军时，若地广，则八固山并列，队伍整齐，中有节次。……军士禁喧哗，行伍禁纷杂。……又立理国政听讼大臣五员，都堂十员。……凡事都堂先审理，次达五臣，五臣鞫问，再达诸王。如此循序问达，令讼者跪于太祖前，先闻听讼者之言，犹恐有冤抑者，更详问之，将是非剖析明白。
这些材料，以及其他记载，表明了八旗制度是在统一女真各部的过程中建立起来的，自然包括了用兵行围职能，是后金国的军事制度。努尔哈赤明确规定，所有人员都必须编入八旗，“聚集之众多国人，皆均匀整齐点数”，分隶各牛录，禁止隐匿丁口脱漏不报，不准离旗外逃。这样，就将来自不同地区的分散的几十万人口，统一编制起来。
八旗实行三级管理制度，三百丁为一牛录，五牛录为一扎拦（亦写为甲喇），五扎拦为一旗。扎拦，是满文jalan的音译，原意为“草节、树节、竹节儿之节，骨节之节”，此处是将甲喇作为承上启下的中间机构，上为固山（旗），下为牛录。牛录额真管本牛录的三百丁。甲喇额真管五个牛录（后各甲喇辖隶的牛录不尽一致，有的多达十余牛录）受制于固山额真，归本旗旗主贝勒统治。八旗之上，有汗总辖。这样一来，原来分散的几百牛录被统一编制起来，分级管理，既严密，又灵活，对加强后金国的集中统一领导，起了很好的作用。
有了人丁，就可以佥征兵士。八旗的诸申是兵民合一，平时耕猎为民，战则披甲当兵，每个诸申皆有出征厮杀的义务。各个时期佥丁披甲的比例不一，有时一牛录出五十甲，有时一牛录一百甲，有时一牛录一百五十甲，大体上是三丁抽一。这样，就建立起一支拥有精兵数万的军队——八旗劲旅。
第二节 八旗制度（4）
八旗之一： 正黄旗
征战之时，固山额真、甲喇额真、牛录额真，分率本旗、本甲喇、本牛录士卒，在汗或本旗旗主贝勒指挥之下，冲锋陷阵，攻城夺堡，立功受赏，违令惩治。努尔哈赤规定，兵刃交接时，披重铠执利刃者为前锋，披短甲善射者自后冲击，精兵另行立于一处，观望军情，有不备处，立即前往接应。破敌后，“功罪皆当其实，有罪者，即至亲不贳，必以法治，有功者即仇敌不遗，必加升赏”。
八旗制不仅是军事制度，而且还包括了征赋佥役等财经方面的职能。国家筑城、运输等项力役，皆按旗佥派牛录人丁担任。官用粮谷，亦系八旗各牛录提供，每牛录出十丁四牛屯垦闲地，收获粮食交纳公库。若按一丁垦地三十六亩计（这是五年以后实行计丁授田的标准），当时八旗两百多个牛录，可垦田地###万亩，能收粮食十余万石，这对保证军粮供应，起了很大的作用。
后金的其他用费，包括临时征战急需的军马和舟船，也由各牛录备办。天命元年，为征东海瑚尔哈部，命“一牛录选骏马六匹，共马一千，牧于田谷之中，使肥之”。又“令一牛录出三人造舟”，往兀尔简河上游森林，“造刳舟二百”。因此，进入后金的朝鲜从事李民，述其见闻说：“凡有杂物收合之用，战斗力役之事，奴酋令于八将，八将令于所属柳累将，柳累将令于所属军卒，令出不少迟缓，绝无呈诉弁理争讼曲直之事云。”
八旗制又是后金进入辽沈以前的政权的特殊组织形式。牛录是基层政权机构，上为甲喇，再上为固山（旗）。八旗的固山额真、甲喇额真、牛录额真，既要执行汗的指示，佥派人夫屯田服役、披甲当兵，率领士卒战阵厮杀，又要遵奉汗和旗主贝勒的命令，辖治属下人员。努尔哈赤一再谕示各级额真严格管辖旗下人员。他降谕说：“汗所任用之诸大臣，自众额真以下，牛录章京以上，尔等当各自谨慎恪守职责，坚持法令，严加管辖……管教国人。”他责令众额真、固山额真、梅勒额真、甲喇额真、牛录额真、牛录章京和
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