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和北京的中国文学，１９３７—１９４５　年》中，在学术上初次得到论述。延安文艺
界成为戴维？霍尔姆的研究课题，此人曾就延安秧歌运动和鲁迅遗产写过论
文。毛泽东在延安文艺座谈会上的讲话，有邦尼？麦克杜格尔根据较早的　１９４３
年文本的审慎的新译本。本章概括地探讨的战后电影业，已由保罗？皮茨科
维奇、保罗？克拉克和其他人作为社会史的一种资料加以研究，电影艺术价
值和文学价值仍然有待评估。（杰伊？莱达著《电影》是一部有关中国现代
电影的著作，有严重缺点。）总之，这整个时期为继续进行学术研究提供了
一个内容丰富的领域。
一个新领域的发展也可由研讨会和会议之类集体学术活动判断。自　１９７４
年在哈佛大学举行开拓领域的研讨会和会议——成果为《五四时代的中国现
代文学》（默尔？戈德曼编）——以来，已举行过六次国际会议，其中三次
直接和本章涉及的时期有关。这些会议的第一次是　１９８０　年　６　月在巴黎举行的
研讨会，由罗伯特？鲁尔曼组织。１９８２　年以《抗日战争时期的中国文学（１９３７
—１９４５　年）》为题出版的会议论文集，专门题献给丁玲和艾青（后者亲自参
加了会议），载有欧洲、美国及中国学者写的论文　２９　篇。第二次国际会议专
门讨论“鲁迅及其遗产”，１９８１　年　８　月在加利福尼亚州阿西洛马尔举行。由
李欧梵编集的会议论文集目前在准备中，收论文　１２　篇，评价鲁迅对中国现代
文学、政治和思想的范围广阔的影响及其在世界文学中受接纳的程度。最近
的学术会议是　１９８２　年　１２　月在檀香山举行的“中国现代短篇小说批判探讨”
研讨会。约　２０　位学者讨论运用西方批判理论分析五四时代早期至现在的有特
色的中国短篇小说的可行性。研讨会标志了首次把精选小说的内在结构作为
文学文本而不是作为历史文件或作者的传记资料来进行持续的探讨。
学者也可利用载于温斯顿？Ｌ．Ｙ．杨和内森？Ｋ．毛编的《中国现代小说：
研究和欣赏指南》的书目提要；唐纳德？吉布斯和李云晨（音）编《中国现
代文学研究和翻译书目，１９１８—１９４２　年》。
包罗最丰富的现代中国小说的英译样本是刘绍铭、夏志清、李欧梵编《现
代中国小说和中篇小说，１９１９—１９４９　年》，现代中国诗的样本是许芥昱译编
《２０　世纪中国诗集》，现代中国戏剧的样本是爱德华？冈恩编《２０　世纪中国
戏剧选集》。
第　１０　章书目提要，见前书目提要　２　和　１０。

１１．中日战争时期的国民党中国，１９３７—１９４５　年

尽管紧张并明显重要，抗日战争时期仍然是中国近代史的一个未开发的
部分。抗战时期国民党的最佳的全面写照，大概仍然是当时在中国采访的两
个美国记者写的著作：白修德和贾安娜著《中国雷鸣》。这部著作批评国民



党，但作出的总评价正在得到最近更多学术研究著作证实。关于这一时期的
包罗最丰富的著作是，现代中国著作最丰的史学家吴相湘撰写的《第二次中
日战争史》两卷。虽然披露的资料有用，但是吴著在批判解释或分析上显著
不足。分析较充分并有有关国民党战时努力的有价值史料、特别研究军队派
系倾轧和政治败坏的影响的一部著作是，齐锡生著《战争中的国民党中国：
军事失败和政治崩溃，１９３７—１９４５　年》。易劳逸在他所著《失败的根源：国
民党中国在战争和革命中　１９１７—１９４９　年》中也持批判态度看待国民党。质量
上和对国民党评价上各异的论文专题集，有薛光前编《中日战争期间的国民
党中国，１９３７—１９４５　年》。美国外交官谢伟思在当地曾对国民党作过一些最
锐利的分析，他的战时文电稿已由周锡瑞编成《在中国的失机》一书出版。
另一个美国人，格雷厄姆？佩克，从普通人的有利地位评价战时中国；他的
著作《两种局势》是一部罕见和令人爱读的作品，充满讽刺幽默和与中国老
百姓的同感。
关于抗日战争的军事方面，刘馥著《现代中国军事史》提供良好的概括
研究。迪克？威尔逊著《两虎相斗之时：中日战争史实，１９３７—１９４５　年》是
一部普通读者爱读的著作。叙述各次战役颇详细的一部国民党官方著作是许
朗轩和张明凯编《中日战争史，１９３７—１９４５　年》；这部作品是胡璞玉（音）
主编的国民党国防部出版的多达　１０１　卷的中文《抗日战史》的要略。若干较
短的中文军事史可以利用，其中有何应钦著《八年抗战之经过》和国防部战
史局编《中日战争史略》。
美国在华的军事作用，已在美国陆军部战史处主持下由查尔斯？Ｆ．罗曼
努斯和赖利？森德兰执笔写成的三卷史给予接近定论的论述。这部充分研究
英文文件后写成三卷史的书名是：《史迪威赴华使命》、《史迪威指挥问题》
和《中缅印战区的时机消失》。史迪威将军是战时在中国的主要美军将领，
是巴巴拉？Ｗ．塔奇曼荣获普利策奖的传记著作《史迪威与美国在华经验，１９１１
—１９４５　年》的传主。在广阔的政治格局中研究美国在华作用的著作，有邹谠
著《美国在中国的失败，１９４１—１９５０　年》和更近出版的迈克尔？沙勒著《美
国十字军在中国，１９３８—１９４５　年》。关于中日战争日本一方的著作在本书第
１　章和第　１０　章书目提要中提到。
抗日时期国民党中国国内政治史甚少受到学者注意。政治制度有三部在
４０　年代出版的著作研究：林百克著《蒋介石的中国：政治研究》，钱端升著
《中国的政府与政治》和劳伦斯？Ｋ．罗辛格著《中国的危机》，后者是一部
面宽而不太详细的著作。
抗日战争的经济方面，特别是通货膨胀，在三部研究专著中得到熟练的
处理。张嘉璈著《恶性通膨胀，１９３７—１９４５　年中国的经验》，周舜莘著《中
国的通货膨胀，１９３７—１９４９　年》，和杨格《中国战时财政与通货膨胀，１９３７
—１９４５　年》。杨格曾任国民党政府财政顾问，也写过一部有关美国与战时国
民党中国的经济牵连的极佳历史著作，《中国与援助者，１９３７—１９４５　年》，
广泛地提供很多关于中国经济的资料。程玉桂著《中国的对外贸易与工业发
展：１９４８　年的历史综合分析》，是一部研究现代经济部门的简明而资料充实
的著作。
日本在控制区域的经济政策及其激起的反应，是浅田乔二著《日本帝国
主义统治下之中国——中国被占地区经济之研究》的研究课题。我们对抗战
时期的了解仍有很大空白。例如，文化和社会方面，几乎没有被触及，而大



有希望用来阐明南京十年的地方史的详细研究，４０　年代尚未在国民党区域开
始。
１２．抗日战争时期的中国共产党，１９３７—１９４５　年

本章书目提要不拟重复在本书第　４　章书目提要或在上卷书目提要中已经
提过的书目。也拟避而不提在本书第　１４　章书目提要中论述的毛泽东著作和传
记研究专著。
涉及　１９２１—１９４９　年整个时期的大规模文献汇集尚告阙如。康拉德？布兰
特、史华慈和费正清著《中国共产主义文献史》是一部最早的探索性著作（１９５２
年），但仍然是一部有用的入门著作。对于赵国俊著《中国共产党的农村政
策，１９２１—１９５９　年》，这种评价也大致同样正确。到　６０　年代，薛君度编《中
国共产主义运动》（第一卷，１９２１—１９３７　年；第二卷，１９３７—１９４９　年）根据
斯坦福大学胡佛研究所丰富的收藏，提供了利用中文资料的指南。也有用的
编著是路康乐等编《中国红军，１９２７—１９６３　年：有注释的书目》。
党史文献及其他资料在中国已以逐渐加快的速度出版。然而，由于这个
主题有许多敏感性，出版物落后于大多数传统学术领域，而且有些书籍限“内
部发行”。一部专门的党史定期刊物是《党史研究》。两套不定期出版的丛
书是《革命回忆录》和《党史研究资料》。此间在研究中使用的一部跨越　３０
年的八卷文献集是《中共党史参考资料》。类似的资料集有《中共党史教学
参考资料》三卷。
第二次统一战线的发展是莱曼？Ｐ．范斯莱克著《敌与友：中国共产党历
史中的统一战线》研究的课题。第二次统一战线发展中最有戏剧性和决定性
的事件——西安事变——当时由贝特兰《中国的第一幕：西安兵变真相》加
以报道，最详尽的著作是吴天威著《西安事变：现代中国史的支点》〔也见
吴天威载在《现代中国》季刊“第　１０　卷第　１　期（１９８４　年　１　月）上的西安事
变新史料综述〕。
为系统地提出有关　２０　世纪这第一次大农民革命的理论，查默斯？约翰逊
著《农民爱国心与共产党政权：革命中国的出现，１９３７—１９４５　年》作了开拓
性工作。反对约翰逊所持的中国共产党胜利主要基于战争引起的爱国动员而
不是基于中国近代社会内的革命需要的论点的，有谢尔登著《革命中国的延
安道路》，这部著作从研究陕甘宁边区得出一般结论。阐明战争期间中国共
产党成功的第三部著作是，片冈铁哉著《中国的抗战与革命：共产党与第二
次统一战线》；片冈铁哉认为中国共产党给中国农村长期存在的基层组织和
非政治性的组织网周围加上了“钢框”；而在中国城市，民族主义的责任使
蒋介石既不能采取有力的反共行动，也不能与日本媾和。这些早期论述可被
认为充其量也不过是部分正确，因而作为全面解释是不能令人满意的。一些
研究共产党根据地的著作提供历史观点：斯蒂芬？艾夫里尔著《棚民与长江
多山地带的开拓》和《多山地带的革命：江西省共产党运动的兴起》，罗伯
特？马克斯著《华南农民社会与农民起义：海丰县社会变迁，１６３０—１９３０　年》，
和琳达？格罗夫著《革命中的农村社会：高阳地区，１９１０—１９４７　年》。研究
各敌后根据地的博士学位论文有：凯思林？哈特福德和卡尔？多里斯研究晋
察冀边区，陈永发和格里戈尔？本顿研究华中根据地，和戴维？保尔森研究
山东根据地。补充谢尔登的陕甘宁根据地研究的，有彼得？施兰著《游击经
济：陕甘宁边区的发展，１９３７—１９４５　年》和由安德鲁？沃森译为英文的毛泽



东著《经济问题与财政问题》（１９４２　年）。抗战时期在共产党根据地内及周
围的许多观察家的报告，集中在战争头几年，然后集中在最后两年。战争中
期最困难的几年，西方人士几乎没有观察敌后根据地，林迈可的著作，特别
是《不为人知的战争：华北，１９３７—１９４５　年》除外。从在中国出版的关于这
个时期的大量出版物中，我们在这里只能列举如《彭德怀自述》和薛暮桥著
《山东解放区的经济工作》之类的样本。１９８４　年　８　月召开的抗日根据地研究
国际会议将出版更多的著作。
关于在台湾的调查局档案资料的种类和使用指南，见多诺万、多里斯及
沙利文著《台湾调查局档案中的中国共产党资料》。官方日本军事史《华北
治安战》两卷充满有价值的资料。每年出版一卷的《美国对外关系》载有关
于中国共产党的资料很多，特别是中共与国民党政府和国民党关系的资料。
詹姆斯？Ｂ．里尔登－安德森著《延安与列强：中国共产党对外政策的渊源，１９４４
—１９４６　年》中的看法，被多萝西？博格和瓦尔多？海因里希斯编《不确定的
年代：１９４７—１９５０　年的中美关系》的几篇论文所沿袭，直写到　１９４９　年。

１３．１９４５—１９４９　年的国共冲突

前两章分别关于国民党政府和共产党运动的书目提要已记述到现在为止
可利用于第二次世界大战后和内战时期研究的主要中文资料。学者可有把握
地期望更多的文献和研究著作从南京、台北和其他各地的档案中出现。
１９４９　年以前军事史诸方面的研究著作选已在美国陆军部战史处主办下
翻译成英文。这些研究著作原来是在台湾根据当地可利用的军事档案资料写
成的。这些著作选可从美国国会图书馆缩微胶卷得到，标题为“英译中文军
事研究著作和资料”。
也可从国会图书馆缩微胶卷得到的资料是　１９４５—１９４９　年时期美国领事
馆的报刊译文系列资料。这个系列包含若干国民党城市的报刊和共产党控制
区的电台广播，但包含这个时期共产党的新闻出版物的材料不多。最重要的
共产党新闻出版物是《解放日报》和《群众》杂志。这个系列也没适当地包
含新闻杂志。这个时期的最佳英文期刊是《密勒氏评论报》。主要的中文时
事评论期刊是上海出版的《观察》周刊，由于该刊的可靠的军事联系，也被
认为是这个时期有关战争发展的少数可利用的资料来源之一。上述资料来
源，连同美国国务院的《美国对外关系》，反映在国民党城市获取的有关共
产党和战争本身的资料不多，这是当代历史的一个事实，后来的历史学家，
当他们查完现在可获得的有关这两个题目的大量档案资料时，可能疏忽。
关于　２０　世纪　４０　年代美国的对华政策，正如本书目提要　２／１０　指出的，已
有大量著作。关于“丧失中国”的历史研究问题，最近的一部发人深思的研
究专著是韩德著《特殊关系的形成：１９１４　年以前的美国和中国》，该专著把
来华基督教差会、中国人反差会事件、美国排华运动及中美外交关系置于共
同的框架之内。关于　４０　年代美国在华战争活动的基本叙述，有查尔斯？罗曼
努斯和赖利？森德兰的官方中缅印战区史三卷。关于这个时期的最一般的背
景读物，有巴巴拉？塔奇曼著《史迪威与美国在华经验，１９１１—１９４５　年》。
一部附有长达　６０　页的关于美国手稿、政府档案、发表文书、情报报告、学位
论文、口述历史、文章及著作的书目的著作，是南希？伯恩科普夫？塔克著
《屈辱的模式：中美关系和承认的争论，１９４９—１９５０　年》。





１４．１９４９　年以前的毛泽东思想

在这个专门主题下，我们拟避免重复本书书目提要　４　和　１２　提到过的著
作。关于这个变化不定的主题，特别是毛泽东著作的全文，可以获得的文献
资料，７０　年代初以来，数量上至少增加了两倍。新历史资料的大量出现，使
我们关于毛泽东思想有了更深入的看法。虽然他在　１９４９　年以后的政策最受人
怀疑，但是，若干更早期的问题也已出现。例如，毛泽东改信马克思主义的
年月，他在　１９３０　年对李立三路线和在　１９３３　年对福建反叛者的态度，在中国
学者中，特别是在《党史研究》之类内部刊物中，是极其热烈的讨论的对象。
然而，关于毛泽东直到　１９４９　年的思想发展的研究，主要变化在于新资料的获
得。
在　７０　年代初以前，可利用的有关中华人民共和国成立以前毛泽东思想的
资料，主要包括（中文、英文及其他各种文字的）《毛泽东选集》四卷，加
上可在中国以外的图书馆找到的从　２０　年代到　４０　年代发表在书籍和期刊上的
毛泽东著作。虽然属于第二类的颇大一部分毛泽东著作可在什么地方得到，
但是，那些资料分散在各个中心，系统地利用那些资料费时费钱太多，简直
不可能利用。第一个大突破是在　１９７０—１９７１　年，１０　卷版　１９１７—１９４９　年的毛
泽东著作在东京出版：《毛泽东集》。可惜，《毛泽东集》印数很少，因而
在大的中国学图书馆外不能为学者广泛利用。然而，竹内实教授及与他联合
从事这项事业者不仅能照新的版本说明勘正少数错误再次印行原十卷《毛泽
东集》，而且开始出版包含全新资料的若干补卷（《毛泽东集补卷》）。载
至　１９８４　年　１０　月，已出版六卷，以后每隔两个月出版一卷。最后，共出版补
卷八卷，不是原来宣布的五卷，另加年表卷，全书将达　１９　卷。①
同时，中国方面已经开始出版一些毛泽东著作，特别是毛泽东成为马克
思主义者以前时期的著作，而且也包括　１９２１—１９４９　年的重要著作。其中有些
可在内部发行的如《一大前后》和《新民学会资料》之类编集中找到。然而，
在负责编辑毛泽东